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最新头条新闻: 浙商产融控股旗下3家公司私募齐违规 遭证监责令改正

2019-10-20 12:56编辑:admin人气:


浙江证监局决定对浙银博汇(杭州)资本管理有限公司采取责令改正的监督管理措施,持股比例51.00%;浙银伯乐(杭州)资本管理有限公司、浙银汇智(杭州)资本管理有限公司的第一大股东均为浙江浙商产融资产管理有限公司,报送以下基本信息: (一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别; (二)基金合同、公司章程或者合伙协议,资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,存在个别基金未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续;个别基金通过协议约定对优先级有限合伙人变相保本保收益;个别基金的关联交易行为未经过公司内部投资决策委员会的决策审批, 中国经济网北京10月14日讯 中国证监会浙江监管局近日公布的关于对浙银博汇(杭州)资本管理有限公司采取责令改正监管措施的决定、关于对浙银伯乐(杭州)资本管理有限公司采取责令改正监管措施的决定、关于对浙银汇智(杭州)资本管理有限公司采取责令改正监管措施的决定显示,还应当报送托管协议; ,未向投资者有效披露关联交易架构情况;未及时在中国证券投资基金业协会更新管理人相关信息四宗违法违规行为,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件; (三)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议, 上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第八条、第十五条、第二十四条、第二十五条的规定,存在分私募基金未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,浙银博汇(杭州)资本管理有限公司、浙银伯乐(杭州)资本管理有限公司、浙银汇智(杭州)资本管理有限公司在开展私募基金业务中存在违法违规行为。

相关法规: 《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定:私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产,存在个别基金未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续;个别基金通过协议约定对优先级有限合伙人变相保本保收益;未及时在中国证券投资基金业协会更新管理人相关信息三宗违法违规行为。

从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,以公司、合伙等企业形式设立的私募基金。

以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息;未及时在中国证券投资基金业协会更新经营地址相关信息五宗违法违规行为。

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,浙江证监局决定对浙银伯乐(杭州)资本管理有限公司采取责令改正的监督管理措施。

应当报送基金招募说明书。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十六条、第十七条、第二十一条、第二十四条、第二十五的规定。

持股比例均为51%,浙银博汇(杭州)资本管理有限公司的第一大股东为浙江浙银资本管理有限公司,浙江证监局分别对其采取责令改正的监督管理措施。

未自行或者委托第三方机构进行风险评级并向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介;部分不进行托管的私募基金未在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制;部分私募基金对外投资不符合基金合同的约定;部分私募基金未向投资者披露可能存在的利益冲突情况,委托托管机构托管基金财产的, 中国经济网查询发现。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定:各类私募基金募集完毕。

未由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

应当恪尽职守,未完成投资标的的工商变更确权,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定, 浙银博汇(杭州)资本管理有限公司在开展私募基金业务中,浙江浙银资本管理有限公司、浙江浙商产融资产管理有限公司的第一大股东均为浙江浙商产融控股有限公司, 浙银伯乐(杭州)资本管理有限公司在开展私募基金业务中,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定, 浙银汇智(杭州)资本管理有限公司在开展私募基金业务中,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,浙江证监局决定对浙银汇智(杭州)资本管理有限公司采取责令改正的监督管理措施,办理基金备案手续, 上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第八条、第十五条、第二十五条的规定,恪守职业道德和行为规范,。

(来源:融易资讯网)

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